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2021年11月开市以来，对挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，一直参照执行《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（以下简称《辅导监管规定》）有关要求。考虑到与首次公开发行并上市（IPO）相比，以“层层递进”方式到北交所上市的中小企业已被证监局和全国股转系统纳入持续监管范围，辅导监管工作的重心、程序、手段可作相应优化。为此，证监会对该上市路径下的辅导监管做了梳理研究，在修订《辅导监管规定》取消“参照执行”要求的同时，着眼申报企业特点和局所持续监管优势制定了《北交所辅导指引》。